中国证监会2019年度考试录用参照公务员法管理 事业单位工作人员专业科目考试大纲 （法 ...

五、考查知识点

考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下法律专业知识：

（一）证券期货法律

1、证券法

（1）证券法的适用范围及基本原则

（2）证券发行的条件、方式

（3）证券上市和暂停、终止交易

（4）证券交易的信息公开和禁止行为

（5）上市公司收购的方式和程序

（6）证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

（7）证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则

（8）证券公司的法人治理结构、内部控制及监管

（9）证券监督管理机构的性质、职责、权限

（10）证券违法的法律责任及市场禁入制度

2、基金法

（1）证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质

（2）基金管理人、基金托管人

（3）基金的组织形式

（4）公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易

（5）公募基金的运作和信息披露

（6）公募基金合同的变更、终止及基金财产清算

（7）公募基金份额持有人的权利及行使

（8）私募基金